|
Sermaye Piyasası Kurulundan:
BİLGİ
SUİSTİMALİ VE PİYASA DOLANDIRICILIĞI İNCELEMELERİNDE
UYGULANACAK TEDBİRLER TEBLİĞİ (V-101.1)’NDE
DEĞİŞİKLİK
YAPILMASINA DAİR TEBLİĞ
(V-101.1.a)
MADDE 1- 21/1/2014 tarihli ve 28889 sayılı Resmî Gazete’de
yayımlanan Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde
Uygulanacak Tedbirler Tebliği (V-101.1)’nin 14 üncü maddesinin birinci
fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“(1) Yasaklı statüdeki sermaye piyasası araçları,
15 inci maddede ve 16 ncı maddenin beşinci fıkrasında belirtilen istisnalar
dışında işlem yapma yasağı süresince hiçbir gerekçeyle borsalarda
satılamaz.”
MADDE 2- Aynı Tebliğin 16 ncı maddesine aşağıdaki fıkra
eklenmiştir.
“(5) Haklarında işlem yapma yasağı kararı alınmış
kişilerin Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasındaki mevcut açık pozisyonlara
ilişkin takas ve/veya teminat tamamlama yükümlülüklerinin yatırım
kuruluşlarınca yerine getirilmesi durumunda, yatırım kuruluşları
kendilerine söz konusu takas ve/veya teminat tamamlama yükümlülüğünü yerine
getirmemesi sebebiyle borçlu olan müşterileri ile yatırım hizmet ve
faaliyetleri bağlamında akdedilen sözleşmelerde hüküm bulunması kaydıyla
kendi nezdinde yer alan hesaplardaki borçlu müşterilerine ait sermaye
piyasası araçlarını Borsa’da veya ilgili aracın Borsa’da işlem görmemesi
halinde Borsa dışında satarak veya virmanlayarak alacaklarını tahsil
edebilirler. Bu fıkra uyarınca yapılacak satışlarda yatırım kuruluşları
tarafından, ekte yer alan taahhütname (Ek-2), yatırım kuruluşu imza
sirküleri ve taahhütnamede verilen bildirimleri destekleyici belge ve
kayıtlar MKK’ya gönderilir. Bu fıkra kapsamında gerçekleştirilecek işlemler
bakımından 15 inci maddenin üçüncü fıkrasının birinci cümlesi, dördüncü,
altıncı ve yedinci fıkraları kıyasen uygulanır, yapılacak satış işlemleri
kapsamında gerekli kıymet tanım değişikliklerini yapmaya, hesaplar arası
aktarım işlemlerine onay vermeye MKK yetkilidir. Bu fıkra kapsamında
yapılacak satış ve/veya virman işlemlerine ilişkin yatırım kuruluşları ile
müşterileri arasındaki uyuşmazlıklar genel hükümlere tabidir.”
MADDE 3- Aynı Tebliğe aşağıdaki geçici madde eklenmiştir.
“Başvuruların sonuçlandırılması
GEÇİCİ MADDE 1- (1) 16 ncı maddenin beşinci fıkrası,
haklarında işlem yapma yasağı kararı alınmış kişilerin işlem yapma yasağı
uygulanmadan önce Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında gerçekleştirdikleri
işlemlere ilişkin takas ve/veya teminat tamamlama yükümlülükleri, mezkur
fıkranın yürürlüğe girdiği tarihten önce doğmuş ve bu yükümlülüklerin
yatırım kuruluşlarınca yerine getirilmiş olduğu hallere de uygulanır.”
MADDE 4- Aynı Tebliğe ekte yer alan Ek-2 eklenmiştir.
MADDE 5- Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.
MADDE 6- Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu
yürütür.
Eki için tıklayınız
|