|
Sermaye Piyasası Kurulundan:
SERMAYE PİYASASINDA DERECELENDİRME FAALİYETİ VE
DERECELENDİRME KURULUŞLARINA İLİŞKİN
ESASLAR TEBLİĞİ (SERİ VIII, NO: 51)’NDE
DEĞİŞİKLİK YAPILMASINA
DAİR TEBLİĞ
(SERİ VIII, NO: 79)
MADDE 1 – 12/7/2007 tarihli ve
26580 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Sermaye Piyasasında Derecelendirme
Faaliyeti ve Derecelendirme Kuruluşlarına İlişkin Esaslar Tebliği (Seri
VIII, No: 51)’nin 19 uncu maddesinin üçüncü
fıkrasının (ç) ve (d) bentleri ile aynı maddenin dördüncü fıkrası aşağıdaki
şekilde değiştirilmiştir.
“ç) Doğrudan veya dolaylı olarak %10’dan daha az
paya sahip olan tüzel kişi ortakları ve 19/8/2016
tarihli ve 6741 sayılı Türkiye Varlık Fonu Yönetimi Anonim Şirketinin
Kurulması ile Bazı Kanunlarda Değişiklik Yapılmasına Dair Kanunla kurulan
Türkiye Varlık Fonu Yönetimi Anonim Şirketi, Türkiye Varlık Fonu ve
portföyündeki işletmeler ile Türkiye Varlık Fonuna bağlı alt fonlar ve
portföyündeki işletmeler hariç olmak üzere derecelendirme kuruluşunun ortakları,
yöneticileri, kontrolörü, derecelendirme komitesi üyeleri ve derecelendirme
uzmanları;
1) Derecelendirme hizmeti verdikleri dönemde bir
başka derecelendirme kuruluşunda ve müşteride her ne unvanla olursa olsun
görev alamazlar.
2) Ticaretle uğraşamazlar (derecelendirme
kuruluşunda herhangi bir unvanla görev almayan ortaklar hariç).
3) Derecelendirme çalışmasının bitiminden itibaren
2 yıl geçmedikçe derecelendirmesini yaptıkları müşteri ile müşterinin hakim ortakları, bağlı ortaklıkları ve müşterek yönetime
tabi teşebbüslerinde her ne unvanla olursa olsun görev alamazlar.
4) Derecelendirme kuruluşunun müşterisi ile
müşterisinin hakim ortakları, bağlı ortaklıkları
ve müşterek yönetime tabi teşebbüsleri tarafından ihraç edilen sermaye
piyasası araçlarının (yatırım fonu katılma belgeleri hariç) alım satımında
bulunamazlar.
d) Derecelendirme kuruluşları, sermayelerinde
doğrudan ve/veya dolaylı olarak %10 veya daha fazla paya sahip tüzel kişi
ortakları ile bunların bağlı ortaklıkları, müşterek yönetime tabi
teşebbüsleri ve iştiraklerine derecelendirme hizmeti veremezler. İşbu
fıkrada yer alan kısıtlara tabi olmadan, 6741 sayılı Kanunla kurulan
Türkiye Varlık Fonu Yönetimi Anonim Şirketi ile Türkiye Varlık Fonunun
doğrudan ve/veya dolaylı olarak ortak olduğu derecelendirme kuruluşları,
Türkiye Varlık Fonu Yönetimi Anonim Şirketi, Türkiye Varlık Fonu ve portföyündeki işletmeler ile Türkiye Varlık Fonuna bağlı
alt fonlar ve portföyündeki işletmelere derecelendirme hizmeti verebilir.”
“(4) Doğrudan veya dolaylı olarak %10’dan daha az
paya sahip olan tüzel kişi ortakları ve 6741 sayılı Kanunla kurulan Türkiye
Varlık Fonu Yönetimi Anonim Şirketi, Türkiye Varlık Fonu ve portföyündeki
işletmeler ile Türkiye Varlık Fonuna bağlı alt fonlar ve portföyündeki işletmeler hariç
olmak üzere, derecelendirme kuruluşunun ortakları, yöneticileri,
kontrolörleri, derecelendirme komitesi üyeleri ve derecelendirme
uzmanlarının üçüncü derece dahil kan ve ikinci derece dahil kayın hısımları
ile eşleri, derecelendirme hizmetinin verildiği dönemde müşteri ile ticari
ilişkide bulunamazlar ve müşterinin yönetim kademelerinde yönetsel ve/veya
idari yetkiye sahip bir unvanla görev alamazlar.”
MADDE 2 – Aynı Tebliğin 20 nci
maddesinin ikinci fıkrasının (a) bendi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“a) Doğrudan veya dolaylı olarak %10’dan daha az
paya sahip olan tüzel kişi ortakları ve 6741 sayılı Kanunla kurulan Türkiye
Varlık Fonu Yönetimi Anonim Şirketi, Türkiye Varlık Fonu ve portföyündeki
işletmeler ile Türkiye Varlık Fonuna bağlı alt fonlar ve portföyündeki
işletmeler hariç olmak üzere derecelendirme kuruluşlarının ortakları,
yöneticileri, derecelendirme komitesi üyeleri, derecelendirme uzmanları ile
tüzel kişi ortakların yönetim kurulu üyeleri ve bunların üçüncü derece dahil kan ve ikinci derece dahil kayın hısımları ile
eşleri veya derecelendirme kuruluşları tarafından;
1) Derecelendirme sözleşmesinde öngörülenler
dışında müşteriden veya müşteri ile ilgili kişi, kurum ve kuruluşlardan,
doğrudan veya dolaylı olarak bir menfaat elde edildiğinin veya menfaat
sağlanacağı vaadinin ortaya çıkması.
2) Müşteriyle, müşterinin %10 veya daha fazlasına
sahip ortaklarıyla ya da müşterinin yönetim, denetim ve/veya sermaye
bakımlarından doğrudan veya dolaylı olarak bağlı bulunduğu ya da nüfuzu
altında bulundurduğu gerçek veya tüzel kişilerle ortaklık ilişkisine
girilmiş olduğunun belirlenmiş olması.
3) Müşteride veya müşterinin hakim
ortakları ile müşterinin bağlı ortaklıkları ve müşterek yönetime tabi teşebbüslerinde
kurucu, yönetim kurulu başkan veya üyesi, şirket müdürü veya yardımcısı
olarak veya önemli karar, yetki ve sorumluluğu taşıyan başka sıfatlarla
görev alınması.
4) Müşteri veya müşterinin hakim
ortakları ile müşterinin bağlı ortaklıkları, müşterek yönetime tabi teşebbüsleri
ve iştirakleri ile olağan ekonomik ilişkiler dışında borç-alacak ilişkisine
girilmiş olması, müşteri ve müşterinin hakim ortakları ile bağlı
ortaklıkları ve müşterek yönetime tabi teşebbüsleri tarafından ihraç edilen
veya garanti edilen sermaye piyasası araçlarının (yatırım fonu katılma
belgeleri hariç) alınıp satılması.
5) Müşteriye son 2 yıl içinde bağımsız denetim
ve/veya değerleme faaliyeti kapsamında hizmet verilmiş olması.”
MADDE 3 – Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.
MADDE 4 – Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu
yürütür.
|
Tebliğin Yayımlandığı Resmî Gazete'nin
|
|
Tarihi
|
Sayısı
|
|
12/7/2017
|
26580
|
|
Tebliğde Değişiklik Yapan Tebliğlerin Yayımlandığı
Resmî Gazete'nin
|
|
Tarihi
|
Sayısı
|
|
1-
|
15/4/2010
|
27553
|
|
2-
|
29/8/2013
|
28750
|
|
3-
|
19/9/2018
|
30540
|
|
4-
|
30/5/2019
|
30789
|
|