|
Sermaye Piyasası Kurulundan:
SERMAYE
PİYASASINDA FAALİYETTE BULUNANLAR İÇİN
LİSANSLAMA VE SİCİL TUTMAYA İLİŞKİN ESASLAR
HAKKINDA TEBLİĞ (VII-128.7)’DE
DEĞİŞİKLİK
YAPILMASINA DAİR TEBLİĞ
(VII-128.7b)
MADDE 1 – 14/8/2014
tarihli ve 29088 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Sermaye Piyasasında
Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar
Hakkında Tebliğ (VII-128.7)’in 4 üncü maddesinin birinci fıkrasının (ğ) ve
(ı) bentleri aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“ğ) Sınav Kurulu: Kağıt
ortamındaki sınavların fiilen yapılmasından sorumlu olan SPL bünyesindeki
kurulu,”
“ı) SPL: Kurul tarafından, sermaye piyasası
kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışanların veya çalışacakların lisans
sınavlarını yapma ve lisans verme, lisans sahibi kişilerin sicilini tutma,
Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde yapılan bildirimlerle ilgili kayıtları
tutma ve lisanslarla ilgili eğitim programları düzenlemekle yetkilendirilen
Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu Anonim Şirketini,”
MADDE 2 –
Aynı Tebliğin 11 inci maddesi
aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“MADDE 11 – (1)
Lisanslama sınavları, Kurul tarafından verilen yetki çerçevesinde, bu
Tebliğde belirlenen esaslara uygun olarak SPL tarafından yapılır.
Sınavlarda çoktan seçmeli sorular sorulur. Sınavlar elektronik ortamda
ve/veya yazılı olarak gerçekleştirilebilir. Sınav başvuru esasları,
başvuruda bulunacak kişilerde aranacak nitelikler, sınav şekli, alt konu
başlıkları, soru adetleri, soruların puan ve ağırlıkları gibi hususlar SPL’nin internet sitesinde açıklanır.
(2) Sınav başvuruları internet üzerinden kabul
edilir. Sınav giriş belgeleri de yine adaylar tarafından internet üzerinden
alınır. Sınav giriş belgeleri ayrıca sınava katılacak adayların adreslerine
postalanmaz. Sınava girecek kişilerin başvuruları üzerinde gerekli
incelemeler yapıldıktan sonra sınava girmesi uygun bulunanlar, sınav
tarihinin 15 gün öncesinden sınav tarihine kadar SPL’nin
veya SPL’nin işbirliği yaptığı kuruluşun internet
sitesinden fotoğraflı sınav giriş belgelerini yazdırarak alırlar.
Başvurular, aşağıdaki hususlardan birinin varlığı halinde reddedilebilir:
a) Başvuru sahibinin bu Tebliğde aranan koşulları
taşımaması,
b) Başvuruya eklenmesi gereken bilgi ve belgelerin
eksik olması,
c) Verilen bilgi ve belgelerin doğru olmaması ve
gerçeği dürüst bir biçimde yansıtmaması.
(3) Sınavların elektronik ortamda yapılması
durumunda bu hususa ilişkin esaslar SPL tarafından hazırlanan ve Kurulca
onaylanan bir yönerge ile düzenlenir.”
MADDE 3 –
Aynı Tebliğin 12 nci maddesinin birinci, ikinci, üçüncü ve beşinci
fıkraları aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“(1) Sınavlarda başarılı sayılmak için sınav
konularının her birinden 100 üzerinden en az 50 alınması ve tüm sınav konularından
alınan notların aritmetik ortalamasının en az 60 olması gerekmektedir. Bir
lisansı almak amacıyla girilmesi gerekli sınav konularının hepsinden bir
defada başarılı olma zorunluluğu bulunmamaktadır. Dolayısıyla, ilk sınav
başvurusunda ilgili lisansın sınav konularının tamamının seçilmesi zorunlu
değildir. Sınav konularından herhangi birinden alınan notun 50’nin veya
aritmetik ortalamanın 60’ın altında olması halinde, izleyen sınavlarda
geçerli not almak amacıyla istenilen sınav konularının seçilmesi mümkündür.
Geçerli not almak amacıyla girilen sınavlarda daha düşük not alınması
halinde önceki not geçerliliğini korur.
(2) Bir lisansla ilgili sınav konularından geçerli
not almak için, ilk kez girilen sınav tarihinden itibaren herhangi bir süre
sınırı bulunmamaktadır. Bununla birlikte, ilgili lisans için gerekli sınav
notlarının alındığı son sınav tarihinden itibaren geriye doğru üzerinden 3
yıldan daha uzun bir süre geçmiş sınav tarihlerinde alınan notların dikkate
alınabilmesi için ilgili sınav konularının yenileme eğitimlerinin
tamamlanması gerekmektedir.
(3) Daha önce almaya hak kazanılan lisanslar
dolayısıyla başarılı olunan sınav konularına, gerekli olması halinde ilgili
lisansın yenileme eğitiminin tamamlanması koşuluyla, daha sonraki lisans
sınavlarında tekrar girilmeyebilir, sadece fark konuların sınavları
alınabilir. Aynı şekilde, bir lisans almaya hak kazanılmış olunmasa dahi,
daha önce herhangi bir lisansı almak için girilen sınavlar sonucunda
başarılı olunan sınav konularına, daha sonraki diğer lisans sınavlarında
tekrar girilmeyebilir, sadece fark konuların sınavları alınabilir. Ancak bu
durumda da, ilgili lisans için gerekli sınav notlarının alındığı son sınav
tarihinden itibaren geriye doğru üzerinden 3 yıldan daha uzun bir süre geçmiş
sınav tarihlerinde alınan notların dikkate alınabilmesi için ilgili sınav
konularının yenileme eğitimlerinin tamamlanması gerekmektedir.”
“(5) Sınavlarda başarısız olanların, yeniden
girecekleri sınav sayısında herhangi bir sınırlama yoktur. Ancak, aynı
konudaki sınavların arasında en az 60 gün olur. Elektronik ortamda yapılan
sınavlara katılanlar, sınav tarihlerinden önceki veya sonraki 60 gün içinde
yapılacak kağıt ortamındaki sınavlara da
girebilirler.”
MADDE 4 –
Aynı Tebliğin 13 üncü maddesi
aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“MADDE 13 – (1)
Kağıt ortamında yapılan sınavlara katılan
adaylardan;
a) Gerçek dışı beyanda bulunduğu veya sınava girme
koşullarını taşımadığı sonradan anlaşılanların,
b) Sınav tutanağı ile sınavda kopya çekmeye
teşebbüs ettiği, kopya çektiği, kopya verdiği veya kopya çekilmesine imkan sağladığı tespit edilenlerin,
c) Başkasının yerine sınava giren veya kendisinin
yerine başkasını sınava sokanların,
ç) Sınav kurallarına uymayanların,
sınavları Sınav Kurulunun kararıyla geçersiz sayılır.
(2) Birinci fıkranın (b) ve (c) bentlerinde
belirtilen nedenlerle sınavları geçersiz sayılanlar ilgili sınav tarihinden
itibaren 3 yılı geçmemek üzere Sınav Kurulunun kararıyla belirlenecek süre
boyunca, elektronik ortamda yapılan sınavlar da dahil,
açılacak hiçbir sınava alınmazlar. Gerek sınavların geçersiz sayılmasına
gerekse sınavlara alınmamaya ilişkin Sınav Kurulu kararlarına karşı,
kişiler kendilerine bildirimin tebliğini izleyen 7 iş günü içinde yazılı
olarak Kurula itiraz edebilirler. Bu itirazlar Kurul tarafından 15 iş günü
içinde incelenip karara bağlanır ve sonuç itiraz edene Kurul tarafından
yazılı olarak bildirilir.
(3) Elektronik ortamda yapılan sınavlara katılan
adaylardan;
a) Gerçek dışı beyanda bulunduğu veya sınava girme
koşullarını taşımadığı sonradan anlaşılanların,
b) Sınav tutanağı ile sınavda kopya çekmeye
teşebbüs ettiği, kopya çektiği, kopya verdiği veya kopya çekilmesine imkan sağladığı tespit edilenlerin,
c) Başkasının yerine sınava giren veya kendisinin
yerine başkasını sınava sokanların,
ç) Sınav kurallarına uymayanların,
sınavları Yönetim Kurulu kararıyla geçersiz sayılır.
(4) Üçüncü fıkranın (b) ve (c) bentlerinde
belirtilen nedenlerle sınavları geçersiz sayılanlar ilgili sınav tarihinden
itibaren 3 yılı geçmemek üzere Yönetim Kurulu kararıyla belirlenecek süre
boyunca, kağıt ortamında yapılan sınavlar da dahil,
açılacak hiçbir sınava alınmazlar. Gerek sınavların geçersiz sayılmasına
gerekse sınavlara alınmamaya ilişkin Yönetim Kurulu kararlarına karşı,
kişiler kendilerine bildirimin tebliğini izleyen 7 iş günü içinde yazılı
olarak Kurula itiraz edebilirler. Bu itirazlar Kurul tarafından 15 iş günü
içinde incelenip karara bağlanır ve sonuç itiraz edene Kurul tarafından
yazılı olarak bildirilir.
(5) Sınavlarda sorulacak soruların önceden
bilindiğinin tespiti halinde, katılanların tümü için geçerli olmak üzere
ilgili sınavlar Kurul kararıyla iptal edilir.”
MADDE 5 –
Aynı Tebliğin 14 üncü maddesi
aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“MADDE 14 – (1)
Kağıt ortamında yapılacak sınav sonuçlarına itiraz
başvurusu, sonuçların internette ilanını izleyen 7 iş günü içinde internet
üzerinden SPL’ye yapılır. İtirazları Sınav Kurulu
15 iş günü içinde karara bağlar. Sınav Kurulunun kararlarına karşı, kararın
ilgiliye tebliğini izleyen 7 iş günü içinde Kurula yazılı olarak itiraz
edilebilir. Kurul itirazlara ilişkin kararını 15 iş günü içinde verir.
(2) Elektronik ortamda yapılacak sınav sonuçlarına
itiraz başvurusu, sonuçların internette ilanını izleyen 7 iş günü içinde
internet üzerinden SPL’ye yapılır. İtirazları SPL
15 iş günü içinde inceleyerek sonucu başvuru sahibine bildirir. SPL
inceleme sonucuna karşı, inceleme sonucunun başvuru sahibine tebliğini
izleyen 7 iş günü içinde Kurula yazılı olarak itiraz edilebilir. Kurul
itirazlara ilişkin kararını 15 iş günü içinde verir.”
MADDE 6 –
Aynı Tebliğin 15 inci maddesinin
birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“(1) Kağıt ortamındaki
sınavların etkin bir şekilde yapılmasını sağlamak üzere Sınav Kurulu
oluşturulur. Sınav Kurulu 5 üyeden oluşur. Üyeler, Kurul Başkanı tarafından
bir başkan ve bir de başkan vekili belirlenmek suretiyle seçilir. Üyelerin
en az 3’ü Kurul meslek personeli veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3
Lisansına sahip kişiler arasından seçilir.”
MADDE 7 –
Aynı Tebliğin 16 ncı maddesi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“MADDE 16 – (1)
Kağıt ortamında yapılacak sınavlar Sınav Kurulu
tarafından yürütülür. Sınav Kurulunun operasyonel
hizmetleri SPL tarafından yerine getirilir. Kağıt
ortamında yapılacak sınavlara ilişkin olarak Sınav Kurulunun görevleri
şunlardır:
a) Sınavlara ilişkin iş akışını belirlemek,
b) Sınav sorularının hazırlanmasına ilişkin
esasları belirlemek,
c) Soru hazırlaması istenecek kişi ve kurumlar ile
soruları gözden geçirecek kişileri belirlemek, söz konusu kişilerle
iletişime geçerek soruların hazırlanmasını fiilen sağlamak,
ç) Kurul meslek personeli, ilgili sermaye piyasası
kurumlarının temsilcileri, akademisyenler ve alanında uzman diğer
kişilerden belirleyeceği kişilere, sınavlara katılacak adaylara yönelik
çalışma notları hazırlatmak,
d) Sınav sorularını gözden geçirerek sınav soru
setlerini sınava hazır hale getirmek, bu amaçla sorularda gerekli
değişiklikleri yapmak,
e) Sınavlarda sorulacak soruların gizliliğini temin
etmek ve sınavlar için gerekli güvenlik önlemlerini almak,
f) Adayların sınava kabulü ile ilgili konularda
nihai kararı vermek,
g) Ölçme ve değerlendirme sonuçlarını analiz etmek,
ğ) Sınav sonuçlarına yapılacak itirazları
sonuçlandırmak.
(2) Yönetim Kurulu, ihtiyaç duyulması halinde lisans
türleri, sınav konuları ve sınav soruları ile ilgili konularda çalışmak
üzere komisyonlar kurabilir veya danışmanlık hizmeti alabilir.”
MADDE 8 –
Aynı Tebliğin 17 nci maddesi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“MADDE 17 – (1)
Lisans sahibi olanlar her 3 yılda bir lisans yenileme eğitimlerine katılmak
zorundadırlar. Lisans yenileme eğitimlerinin içeriği ve yapılış usulleri
SPL tarafından belirlenir ve Kurulun onayı ile uygulanır. Lisans yenileme
eğitimleri SPL tarafından veya SPL’nin işbirliği
yaptığı kuruluş tarafından düzenlenir.
(2) İlk lisans yenileme eğitim tarihinin
hesaplanmasında ilgili lisans için gerekli sınav notlarının alındığı son
sınav tarihi esas alınır.
(3) Lisans yenileme eğitimleri sonunda sınav
yapılmaz. Ancak, eğitimin içeriğinde bulunabilecek not verilmeyen
değerlendirme sorularının doğru cevaplanması ve eğitim süresinin en az
%90’ına katılım zorunludur. Bu zorunluluklara uymayanlar eğitimi yeniden
almak zorundadırlar.”
MADDE 9 –
Aynı Tebliğin 22 nci maddesi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“MADDE 22 – (1)
Soru hazırlama sürecinin herhangi bir aşamasında görev alanlar, Sınav
Kurulu üyeleri, SPL’ye danışmanlık hizmeti
verenler ve SPL’nin ilgili personeli göreve
başlamadan önce bu Tebliğe ve SPL esas sözleşmesine uyacaklarını, uymadıkları
takdirde SPL’nin uğrayacağı zararları
karşılayacaklarını yazılı olarak beyan ederler.
(2) Soru hazırlama sürecinin
herhangi bir aşamasında görev alanlar, Sınav Kurulu üyeleri, SPL’ye danışmanlık hizmeti verenler ve SPL’nin diğer personeli sıfat ve görevleri dolayısıyla,
SPL'ye, ilgililere veya üçüncü kişilere ait
öğrendikleri her türlü kişisel bilgileri ve sırları, mevzuatla izin verilen
haller haricinde, herhangi bir surette açıklayamazlar, doğrudan veya
dolaylı olarak kendilerine veya üçüncü kişilere menfaat sağlama veya
başkalarını zarara uğratma amacıyla kullanamazlar. Bu yükümlülük söz konusu kişilerin görevlerinden
ayrılmalarından sonra da devam eder.”
MADDE 10
– Aynı Tebliğin 23 üncü maddesi
aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“MADDE 23 – (1)
SPL tarafından alınacak sınav ücreti, sınav sonucuna itiraz ücreti, lisans
belgesi ücreti, sicil tutma ücreti, lisans yenileme eğitimi ücreti ve
mevzuatla zorunlu tutulan uygulamalara ilişkin diğer her türlü ücret
Yönetim Kurulu tarafından belirlenir ve Kurulun onayı ile kesinleşir.”
MADDE 11
– Aynı Tebliğe aşağıdaki geçici
madde eklenmiştir.
“Sınav
notlarının geçerlilik esasları ile ilgili geçiş süreci
GEÇİCİ MADDE 9 – (1) Bu
Tebliğin 12 nci maddesinin birinci fıkrasının son
cümlesinde yer alan, geçerli not almak amacıyla girilen sınavlarda daha
düşük not alınması halinde önceki notun geçerliliğinin korunacağına ilişkin
hüküm, 24/12/2016 tarihinden itibaren yapılmış
olan veya yapılacak sınavlarda uygulanır.”
MADDE 12 – Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.
MADDE 13 – Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu
yürütür.
|