|
Sermaye Piyasası Kurulundan:
YATIRIM KURULUŞLARININ KURULUŞ VE FAALİYET ESASLARI
HAKKINDA TEBLİĞ III-39.1’DE
DEĞİŞİKLİK YAPILMASINA
DAİR TEBLİĞ (III-39.1.a)
MADDE 1 – 17/12/2013 tarihli ve
28854 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve
Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ III-39.1’in 28 inci maddesinin ikinci
fıkrasına aşağıdaki bentler eklenmiş, üçüncü fıkrası aşağıdaki şekilde
değiştirilmiş ve aynı maddeye aşağıdaki fıkralar eklenmiştir.
“l) Olağanüstü piyasa koşullarının oluşması halinde
buna ilişkin açıklamalara,
m) Hangi kuruluşların fiyat sağlayıcı olduğu ve
nerede yerleşik olduğu, bu kuruluşlarla doğrudan veya dolaylı olarak pay
sahipliği ilişkisi olup olmadığına ilişkin açıklamalara,
n) Reddedilen emirlerin tüm emirlere oranına,
o) Kurulumuzun yatırım hizmetleri ve faaliyetlerine
ilişkin düzenlemeleri uyarınca her bir varlık için oluşturulan fiyat ve
fark serisinde tespit edilen sapmalara,
ö) Müşteri şikayeti sayısı
ve söz konusu şikayetlerin müşteri sayısına göre oranına,”
“(3) Aracı kurumlar, kaldıraçlı işlemlerle ilgili
olarak Ocak-Mart, Nisan-Haziran, Temmuz-Eylül, Ekim-Aralık dönemleri esas
alınmak suretiyle, karda ve zararda müşteri hesaplarının oransal dağılımını
dönemin bitimini takip eden iki iş günü içinde internet sitesinde
duyurmakla ve bir sonraki dönem dağılımı ilan edilene kadar muhafaza etmekle
yükümlüdür. Dönem içinde kapatılan hesaplar da dağılım içerisinde dikkate
alınır. Yapılacak duyurunun, işlemlerin gerçekleştirildiği anasayfa üzerindeki ana işlem menüsünün en sol
köşesinde menünün ilk elemanı/başlığı olarak yer alması, “Zarar
Olasılığınız” şeklinde isimlendirilmesi ve hesap açılışı, hesap erişimi
gibi başlıkların hemen bu başlığın yanında aynı yazı büyüklüğü ve karakteri
ile yer alması zorunludur.”
“(4) İkinci fıkranın (m), (n), (o) ve (ö)
bentlerindeki açıklamalar da bu menü altında yer alır ve üçüncü fıkradaki
dönemler esas alınmak suretiyle ilan edilir.
(5) İkinci fıkranın (n), (o), (ö) bentleri ve
üçüncü fıkradaki karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal
dağılımına ilişkin yapılacak hesaplama esasları ve duyuruların şekli ile
ilgili diğer hususlar Birlik tarafından belirlenir. Üçüncü ve dördüncü
fıkrada belirtilen esaslar çerçevesinde açıklanan hususlar aracı kurum
unvanları ile birlikte Birlik tarafından internet sitesinde ilgili dönem
itibarıyla topluca ilan edilir.”
MADDE 2 – Aynı Tebliğin 30 uncu maddesinin başlığı “Müşteri
sınıflandırılması ve limitlendirilmesi” şeklinde
değiştirilmiş ve aynı maddeye aşağıdaki fıkra eklenmiştir.
“(5) Aracı kurumlar müşterileri için, işlem türleri
ve sermaye piyasası araçları bazında müşterilerin mali durumu, risk
düzeyleri ile teminat durumları dikkate alınarak müşterilere işlem yapma
ve/veya pozisyon açma limitleri tahsis eder. Tahsis edilen limitler
çerçevesinde müşteriler gruplandırılabilir. Müşterilerinin işlemlerinin
mevzuat ve aracı kurumların risk politikaları kapsamında oluşturdukları
limitler çerçevesinde gerçekleştirilmesini sağlar. Limit belirlenmesi ile
ilgili olarak Kurulun diğer tebliğlerinde belirlenmiş özel şartlara
uyulur.”
MADDE 3 – Aynı Tebliğin 41 inci maddesinin birinci fıkrası
aşağıdaki şekilde değiştirilmiş, üçüncü fıkradan sonra gelmek üzere
aşağıdaki dördüncü ve beşinci fıkralar eklenmiş, mevcut dördüncü ve beşinci
fıkralar altıncı ve yedinci fıkralar olarak teselsül ettirilmiştir.
“(1) Yatırım kuruluşlarının yatırım hizmet ve
faaliyetlerine yönelik olarak her türlü yazılı basın, internet, telefon,
radyo, televizyon, sinema gibi iletişim kanalları ile açık hava, basılı
materyal gibi her türlü yazılı, görsel ve elektronik iletişim araç ve
ortamları ile yapılacak yayın, ilan, reklam ve duyuruda objektif olması
gerekir. Yatırım kuruluşları, yalan, yanlış veya yanıltıcı bilgilere dayalı
ve müşterilerin tecrübe veya bilgi noksanlıklarını istismar edici yayın,
ilan, duyuru ve reklam yapamaz, diğer yazılı ve sözlü açıklamalarda
bulunamaz.”
“(4) Aracı kurumlar tarafından kaldıraçlı işlemlere
ilişkin olarak birinci fıkrada belirtilen mecralarda yapılacak her türlü
yayın, ilan, reklam ve duyuruda, 10/1/2015 tarihli
ve 29232 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Ticari Reklam ve Haksız Ticari
Uygulamalar Yönetmeliğinin 19 uncu maddesinde belirlenen esaslara uygun
olarak, 28 inci madde uyarınca açıklanan döneme ilişkin aracı kurumların
karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmesi
zorunludur.
(5) Aracı kurumlar tarafından kaldıraçlı işlemlere
ilişkin olarak birinci fıkrada belirtilen mecralarda yapılacak her türlü
yayın, ilan, duyuru ve reklamlarda;
a) Müşterinin her durumda kazanç elde edeceğine
veya hiçbir durumda zarar edilmeyeceğine yönelik ifadelere,
b) Belirli meslek gruplarına veya üniversite
öğrencileri, ev hanımları gibi toplumun çeşitli kesimleri kullanılmak
suretiyle veya genel olarak müşterilerin ek gelir veya kazanç sağlayacağına
ya da mevcut gelirlerini artıracağına yönelik ifadelere,
c) İşlemlerin garantili veya güvenli olarak veya
Kurulun ya da diğer sermaye piyasası kurumlarının güvencesi veya teminatı
kapsamında gerçekleştirildiğine ilişkin ifadelere,
ç) İşlemlerin risk taşımadığı, herhangi bir bilgi
gerektirmediği veya kısa süreli bir eğitimle işlemler hakkında bilgi sahibi
olunabileceğine ve yatırım yapılabileceğine yönelik ifadelere,
d) Herhangi bir istatistiki
veya somut veriye dayanılmaksızın ilgili aracı kurumu öne çıkaracak şekilde
haksız rekabet doğuracak ifadelere,
e) Müşterilerin dini, kültürel veya sosyal içerikli
hassasiyetlerine yönelik kullanılan ifadelere,
f) Belirli bir kur veya parite
hedeflerine,
g) Yanlış veya yanıltıcı izlenim uyandıracak
şekilde kişi veya subjelere,
yer verilemez.”
MADDE 4 – Aynı Tebliğin 49 uncu maddesinin ikinci fıkrasının
(b) bendi ile üçüncü fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“b) Kuruldan izin alınmasını gerektiren yatırım
hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlerin sunulması ve bunların
pazarlanmasına yönelik faaliyetler.”
“(3) Danışmanlık, eğitim, reklam, güvenlik, yemek,
ulaşım, temizlik, avukatlık, hukuk danışmanlığı, piyasa veri hizmetleri,
posta ve kargo hizmetleri, kurum içi günlük işleyişin sürdürülmesi için
gerekli her türlü teknik ekipman, demirbaş,
yazılım veya donanımın temini, bakımı, onarımı ve güncelleme hizmetleri,
müşteri bilgilerinin gizliliğinin korunması şartıyla arşiv hizmetleri ile
bunlara benzer diğer hizmetler bu Tebliğ kapsamında yer almaz.”
MADDE 5 – Aynı Tebliğin 54 üncü maddesinin birinci fıkrası
aşağıdaki şekilde değiştirilmiş ve aynı maddenin ikinci fıkrası yürürlükten
kaldırılmıştır.
“(1) Aracı kurumların, dışarıdan hizmet alımına
başladıkları kuruluş ile hizmetin kapsam ve niteliği hakkında hizmet
alınmaya başlama tarihini takip eden on iş günü içinde Kurula bildirim
yapmaları zorunludur.”
MADDE 6 – Aynı Tebliğin 56 ncı
maddesinin birinci fıkrasının (j) bendi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“j) Herhangi bir şekilde gelirlerini artırmak
amacıyla müşteriye tanınan limitleri aşmak da dâhil müşterilerin gereksiz
ve/veya aşırı miktarda alım-satım yapmalarına ortam hazırlayamaz,
müşterilerin işlemleri nedeniyle ortaya çıkan zararların telafi edilmesi,
işlem yapması veya belirli bir gruba dahil
edilmesi amacıyla müşterilere kaynak sağlayamaz, müşterileri bu amaçla
yönlendiremez ve müşteri talimatı olmaksızın müşteri hesabına işlem
yapamaz,”
MADDE 7 –
Aynı Tebliğe, aşağıdaki geçici
madde eklenmiştir.
“Reklam,
ilan ve duyuruların düzenlenmesi
GEÇİCİ
MADDE 5 – (1) Bu maddenin
yürürlüğe girdiği tarih itibarıyla aracı kurumlar tarafından yayınlanmakta
olan her türlü yayın, ilan, reklam ve duyuru 41 inci maddenin dördüncü ve
beşinci fıkraları kapsamında yeniden düzenlenir.”
MADDE 8 – Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.
MADDE 9 – Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu
yürütür.
|
Tebliğin Yayımlandığı Resmî Gazete'nin
|
|
Tarihi
|
Sayısı
|
|
17/12/2013
|
28854
|
|