|
Sermaye Piyasası Kurulundan:
YATIRIM HİZMET VE FAALİYETLERİ İLE YAN HİZMETLERE
İLİŞKİN
BELGE VE KAYIT DÜZENİ HAKKINDA TEBLİĞ (III-45.1)’DE
DEĞİŞİKLİK YAPILMASINA DAİR TEBLİĞ (III-45.1.a)
MADDE 1 – 1/8/2015 tarihli ve 29432
sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan
Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ (III-45.1)’in 12 nci maddesine üçüncü fıkradan sonra gelmek üzere
aşağıdaki dördüncü fıkra eklenmiş ve müteakip fıkralar buna göre teselsül
ettirilmiştir.
“(4) İşlemin niteliği ve yapılış
şekli gereği, müşteri ile yapılan görüşme sonucunda talimatın alınması ve
işlemin sonuçlandırılmasının eşanlı olduğu veya işlemin karşılıklı ya da
tek taraflı tekliflerin iletilmesi suretiyle talimat ve sonuçlanma
aşamasının aynı anda gerçekleştiği ve benzeri haller için işlem talimat
formu ve işlem sonuç formunun bu Tebliğdeki bilgileri içerecek şekilde tek
bir form olarak düzenlenmesi mümkündür.”
MADDE 2 –
Aynı Tebliğin 16 ncı maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“(1) Gerçekleşen işlemler müşteriye en geç gün
sonunda olmak üzere çerçeve sözleşmede belirtilen sürede ve şekilde
bildirilir. Aynı gün, alınan ve satılan sermaye piyasası
aracının cins, miktar, fiyat veya primi ile müşteriye tahakkuk ettirilen
komisyon ve gider karşılıklarını gösterecek şekilde düzenlenecek İşlem
Sonuç Formu, Türev Araç İşlem Sonuç Formu ya da Kaldıraçlı Alım Satım
İşlemleri İşlem Sonuç Formu müteselsil numara taşıyacak şekilde elektronik
olarak düzenlenerek müşteri ile yapılacak sözleşme uyarınca elektronik
ortamda müşteriye gönderilir veya formlara elektronik ortamda erişim
sağlanır. Müşterinin elektronik ortamda gönderi alacak elektronik
posta adresinin bulunmaması veya formlara elektronik ortamda erişim
sağlamayı tercih etmemesi halinde posta ile gönderi konusunda çerçeve
sözleşmede belirtilen usullere uyulur.”
MADDE 3 –
Aynı Tebliğin 17 nci maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde
değiştirilmiştir.
“(1) Müşteri hesabı bulunan yatırım kuruluşları,
yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlerle ilgili olarak hesap ekstresini aylık dönemler itibarıyla ilgili dönemi izleyen
7 iş günü içinde müşterilerin adreslerine göndermek zorundadır. Ancak hesap
ekstresi, müşterinin yazılı talebi üzerine;
müşteri tarafından beyan edilecek elektronik posta adresine aynı süre
içinde gönderilebilir ya da müşterilerin ekstrelerine elektronik ortamda
erişimine imkân sağlanabilir. Müşterinin söz konusu talebinin 5 inci
maddenin ikinci fıkrasında çerçeve sözleşme imzalanması için öngörülen
yöntemle alınması mümkündür.”
MADDE 4 –
Aynı Tebliğin 32 nci maddesi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“MADDE 32 – (1)
5, 6, 13, 18, 22 nci maddeler ile geçici 1 ve
geçici 2 nci maddeler bu Tebliğin yayımı tarihinde; 8, 20, 23, 24, 26, 28, 29 uncu maddeler
1/10/2015 tarihinde;
diğer maddeleri ise 1/1/2016 tarihinde yürürlüğe girer.”
MADDE 5 – Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.
MADDE 6 – Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu
yürütür.
|
Tebliğin Yayımlandığı Resmî Gazete'nin
|
|
Tarihi
|
Sayısı
|
|
1/8/2015
|
29432
|
|