|
Sermaye Piyasası Kurulundan:
SERMAYE PİYASASINDA FAALİYETTE BULUNANLAR İÇİN
LİSANSLAMA VE SİCİL TUTMAYA İLİŞKİN
ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ
(VII-128.7)
BİRİNCİ BÖLÜM
Amaç, Kapsam, Dayanak ve Tanımlar
Amaç
MADDE 1 – (1) Bu Tebliğin amacı, sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışanların mesleki yeterliliklerini, bilgi ve becerilerini
tespit etmek amacıyla yapılacak sınavlara, bu sınavlar sonucunda verilecek lisanslara, lisanslarla ilgili düzenlenecek eğitim programlarına ve lisanslı personelin sicilinin tutulmasına ilişkin usul ve esasları düzenlemektir.
Kapsam
MADDE 2 – (1) Bu Tebliğ, Kanunda belirtilen sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışan belirli unvan veya niteliklere sahip kişileri kapsar.
Dayanak
MADDE 3 – (1) Bu Tebliğ, 6/12/2012 tarihli ve
6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununun 128 inci maddesinin birinci fıkrasının (f) bendine dayanılarak hazırlanmıştır.
Tanımlar ve kısaltmalar
MADDE 4 – (1) Bu Tebliğde geçen;
a)
Derecelendirme kuruluşu: Kurulca yetkilendirilen derecelendirme kuruluşları ile Türkiye’de derecelendirme faaliyetinde bulunması Kurulca kabul edilen uluslararası derecelendirme kuruluşlarını,
b) Gayrimenkul
değerleme şirketi: Kurulca listeye alınan gayrimenkul değerleme şirketlerini,
c) Halka açık ortaklık: Payları halka arz edilmiş olan veya halka arz edilmiş sayılan anonim ortaklıkları,
ç) Kanun: 6/12/2012 tarihli
ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununu,
d) Kolektif yatırım kuruluşu: Yatırım fonları ve yatırım ortaklıklarını,
e) Kurul:
Sermaye Piyasası Kurulunu,
f) Lisans: Sınavlarda başarılı olunması ve diğer lisans alma koşullarının sağlanması halinde ilgili faaliyet alanı itibarıyla SPL tarafından verilen mesleki yeterliliği gösterir belgeyi,
g) Sınav: Sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışanlara lisans verilmesi amacıyla yapılan sınavları,
ğ) Sınav Kurulu: SPL bünyesinde lisans türleri ve sınav konuları ile ilgili öneriler geliştiren ve fiilen sınavların yapılmasından sorumlu olan bağımsız kurulu,
h) Sicil tutma:
Kanunda belirtilen sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışan lisansa tabi personele ait bilgilerin kaydının tutulması, ilgili kurum ve kuruluşlar ile kamuya açıklanması faaliyetini,
ı) SPL: Kurul tarafından sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışanlara lisans verme, lisans sahibi kişilerin sicilini tutma ve lisanslarla ilgili eğitim programları düzenlemekle yetkilendirilen Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu Anonim Şirketini,
i) Yatırım kuruluşu: Aracı kurumlar ile yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunmak üzere kuruluş ve faaliyet esasları Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumlarını ve bankaları,
j) Yönetim Kurulu: SPL Yönetim Kurulunu,
k) Yönetim Kurulu Başkanı: SPL Yönetim Kurulu Başkanını,
ifade eder.
İKİNCİ BÖLÜM
Lisans Türleri, Lisansa Tabi Personel ve Lisans Alma Şartları
Lisans türleri
MADDE 5 – (1) Sınavlarda başarılı olunması ve diğer lisans alma koşullarının sağlanması halinde alınabilecek lisans türleri aşağıda sıralanmaktadır:
a) Sermaye
Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı,
b) Sermaye
Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı,
c) Sermaye
Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı,
ç) Türev Araçlar Lisansı,
d) Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı,
e) Kredi
Derecelendirme Lisansı,
f) Konut Değerleme Lisansı,
g) Gayrimenkul
Değerleme Lisansı.
Lisansa tabi personel
MADDE 6 – (1) Halka açık ortaklıklarda, yatırım kuruluşlarında, kolektif yatırım kuruluşlarında, derecelendirme kuruluşlarında, gayrimenkul değerleme şirketlerinde ve Kanunda yer alan diğer kurumlarda çalışanlardan belirli unvan veya niteliklere sahip
olanlar, Kurul düzenlemeleri ile zorunlu tutulması halinde, 5 inci maddede sayılan lisanslardan bir veya birkaçına sahip olmak zorundadırlar.
(2) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansına sahip olanlar Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansının gerekli olduğu, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansına sahip olanlar Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansının gerekli olduğu, Gayrimenkul Değerleme Lisansına sahip olanlar da Konut Değerleme Lisansının gerekli olduğu görevlerde çalışabilirler.
(3) Lisansa
tabi personelin lisans alıncaya kadar ilgili lisans sahibi bir personele bağlı olarak yardımcı şeklinde çalışması mümkündür. Ancak, yardımcı olarak çalışılan süre farklı kurumlarda dahi olsa 3 yılı geçemez.
(4) Lisans
sahibi kişilerin lisansa
tabi görevlerde çalışabilmelerine ilişkin Kurulca tecrübe ve/veya belli eğitim programlarına katılım şartı getirilebilir.
Lisans alma şartları
MADDE 7 – (1) Belirli
bir lisansın alınabilmesi için belirlenmiş okul düzeyinde mezuniyet şartının sağlanması ve ilgili lisans sınavında başarılı olunması gerekmektedir.
(2) Sermaye
Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı ve Konut Değerleme Lisansı için en az 2 yıllık yükseköğretim düzeyinde, diğer tüm lisanslar için ise en az 4 yıllık yükseköğretim düzeyinde eğitim alınmış olması gerekmektedir.
ÜÇÜNCÜ BÖLÜM
Sınavlar
Sınav
konularının tamamı
MADDE 8 – (1)
Lisanslama sınavlarında yer alan sınav konularının tamamı aşağıda topluca verilmektedir:
a) Dar kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
b) Geniş kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
c) Sermaye
piyasası araçları 1,
ç) Sermaye piyasası araçları 2,
d) Yatırım kuruluşları,
e) Finansal
piyasalar,
f) Finansal yönetim ve mali analiz,
g) Genel
ekonomi,
ğ) Temel finans matematiği ve değerleme yöntemleri,
h) Ticaret
hukuku,
ı) Türev araçlar, piyasalar ve risk yönetimi,
i) Takas,
saklama ve operasyon işlemleri,
j) Kurumlarda
ve sermaye piyasasında vergilendirme,
k) Gayrimenkul
değerleme esasları,
l) İnşaat ve gayrimenkul muhasebesi,
m) Muhasebe ve
finansal raporlama,
n) Kredi
derecelendirmesi,
o) Kurumsal yönetim,
ö) Gayrimenkul mevzuatı.
Lisanslara göre sınav
konuları
MADDE 9 – (1) Lisans türlerine göre sınav konuları aşağıda sıralanmaktadır:
a) Sermaye
Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı;
1) Dar kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
2) Sermaye
piyasası araçları 1,
3) Yatırım kuruluşları,
4) Takas,
saklama ve operasyon işlemleri.
b) Sermaye
Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı;
1) Geniş kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
2) Sermaye
piyasası araçları 1,
3) Sermaye
piyasası araçları 2,
4) Yatırım kuruluşları,
5) Finansal
piyasalar,
6) Takas,
saklama ve operasyon işlemleri,
7) Finansal yönetim ve mali analiz,
8) Ticaret
hukuku,
9) Muhasebe ve
finansal raporlama.
c) Sermaye
Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı;
1) Geniş kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
2) Sermaye
piyasası araçları 1,
3) Sermaye
piyasası araçları 2,
4) Yatırım kuruluşları,
5) Finansal
piyasalar,
6) Takas,
saklama ve operasyon işlemleri,
7) Finansal yönetim ve mali analiz,
8) Ticaret
hukuku,
9) Muhasebe ve
finansal raporlama,
10) Genel
ekonomi,
11) Temel
finans matematiği ve değerleme yöntemleri,
12) Kurumlarda
ve sermaye piyasasında vergilendirme.
ç) Türev Araçlar Lisansı;
1) Geniş kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
2) Sermaye
piyasası araçları 1,
3) Sermaye
piyasası araçları 2,
4) Yatırım kuruluşları,
5) Finansal
piyasalar,
6) Temel finans
matematiği ve değerleme yöntemleri,
7) Türev araçlar, piyasalar ve risk yönetimi,
8) Kurumlarda
ve sermaye piyasasında vergilendirme.
d) Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı;
1) Geniş kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
2) Temel finans
matematiği ve değerleme yöntemleri,
3) Ticaret
hukuku,
4) Muhasebe ve
finansal raporlama,
5) Kurumsal yönetim.
e) Kredi
Derecelendirme Lisansı;
1) Geniş kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
2) Temel finans
matematiği ve değerleme yöntemleri,
3) Ticaret
hukuku,
4) Muhasebe ve
finansal raporlama,
5) Kredi
derecelendirmesi.
f) Konut Değerleme Lisansı;
1) Dar kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
2) Gayrimenkul
değerleme esasları.
g) Gayrimenkul
Değerleme Lisansı;
1) Dar kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,
2) Gayrimenkul
değerleme esasları,
3) İnşaat ve gayrimenkul muhasebesi,
4) Gayrimenkul
mevzuatı.
(2) Sınav konularının alt başlıkları Kurul tarafından belirlenir.
Sınavlarla
ilgili muafiyet
MADDE 10 – (1)
Uluslararası kabul görmüş, Kurulca tanınan ve duyurulan bir kuruluştan sertifika almış olanların, bu sertifikaya denk gelen lisansı alabilmek için varsa fark sınav konularına girerek başarılı olmaları gerekmektedir.
(2) Bilişim personeli hariç meslek personeli olarak Kurulda geçen çalışma süreleri toplamı en az 3 yıl olanlar, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansını; en az 5 yıl olanlar Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansını, Kredi Derecelendirme Lisansını, Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansını ve Konut Değerleme Lisansını; en az 8 yıl olanlar ise Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansını, Türev Araçlar Lisansını ve Gayrimenkul Değerleme Lisansını almaya hak kazanırlar. Süreye bağlı olmaksızın Kurul Başkanlığı ve Üyeliği ile Kurulda en az 2 yıl süreyle Başkan Yardımcılığı ve Daire Başkanlığı görevlerini yürütmüş olanlar ise tüm lisansları almaya hak kazanırlar. Bu fıkra uyarınca lisans alanlara ilgili lisanslarla çalışabilmek için başkaca şart aranmaz ve bu Tebliğin lisans yenileme eğitimlerine ilişkin hükümleri uygulanmaz.
Sınavların yapılması ve başvuru
esasları
MADDE 11 – (1)
Lisanslama sınavları, Kurul tarafından verilen yetki çerçevesinde, bu Tebliğde belirlenen esaslara uygun olarak SPL tarafından yapılır. Sınavlarda çoktan seçmeli sorular sorulur. Sınavlar elektronik ortamda ve/veya yazılı olarak gerçekleştirilebilir. Sınav başvuru esasları, başvuruda bulunacak kişilerde aranacak nitelikler, sınav şekli, alt konu başlıkları, soru adetleri, soruların puan ve ağırlıkları gibi hususlar SPL’nin
İnternet sitesinde
açıklanır.
(2) Sınav başvuruları İnternet üzerinden kabul edilir. Sınav giriş belgeleri de yine adaylar tarafından İnternet üzerinden alınır. Sınav giriş belgeleri ayrıca sınava katılacak adayların adreslerine postalanmaz. Sınava girecek kişilerin başvuruları üzerinde gerekli incelemeler yapıldıktan sonra sınava girmesi uygun bulunanlar, sınav tarihinden en az 15 gün önce SPL’nin veya SPL’nin
işbirliği yaptığı kuruluşun İnternet sitesinde duyurulur. Başvurular, aşağıdaki hususlardan birinin varlığı halinde reddedilebilir:
a) Başvuru sahibinin bu Tebliğde aranan koşulları taşımaması,
b) Başvuruya eklenmesi gereken bilgi ve belgelerin eksik
olması,
c) Verilen
bilgi ve belgelerin doğru olmaması ve gerçeği dürüst bir biçimde yansıtmaması.
(3) Sınavların elektronik ortamda yapılması durumunda Sınav Kurulu tarafından farklı başvuru esasları belirlenebilir.
Sınav
notları ve sınav
notlarının geçerlilik
esasları
MADDE 12 – (1) Sınavlarda başarılı sayılmak için sınav konularının her birinden 100 üzerinden en az 50 alınması ve tüm sınav konularından alınan notların aritmetik ortalamasının en az 60 olması gerekmektedir. İlk sınav başvurusunda, ilgili sınav konularının tamamının seçilmesi zorunludur. Sınav konularından herhangi birinden alınan notun 50’nin veya aritmetik ortalamanın 60’ın altında olması halinde, izleyen sınavlarda geçerli not almak veya not yükseltmek amacıyla istenilen sınav konusunun seçilmesi mümkündür. Not yükseltmek amacıyla girilen sınavlarda en son alınan not geçerlidir. Ancak, sınava başvurulduğu halde girilmemesi durumunda önceki not geçerliliğini korur.
(2) İlk kez girilen sınavın tarihi ile lisans almaya hak kazanılan tarih arasında azami 3 yıl olması gerekmektedir. İlk kez girilen sınavın tarihinden itibaren 3 yıl geçtiği halde lisans almaya hak kazanamayan adayların, üzerinden 3 yıl geçen sınav konularından almış oldukları notlar dikkate alınmaz.
(3) Bir lisansı almak amacıyla girilmesi gerekli sınav konularının hepsinden bir defada başarılı olmak zorunlu değildir. Başarısız olunan sınav konularına daha sonra girilerek lisans sınavlarını tamamlamak mümkündür. Daha önce almaya hak kazanılan lisanslar dolayısıyla başarılı olunan sınav konularına, gerekli olması halinde ilgili lisansın yenileme eğitimine katılmış olmak koşuluyla, daha sonraki lisans sınavlarında tekrar girilmez, sadece fark konuların sınavları alınır. Aynı şekilde, bir lisans almaya hak kazanılmış olunmasa dahi, daha önce herhangi bir lisansı almak için girilen sınavlar sonucunda başarılı olunan sınav konularına, sınav tarihlerinden itibaren 3 yıl geçmemiş olmak koşuluyla, daha sonraki diğer lisans sınavlarında tekrar girilmez, sadece fark konuların sınavları alınır.
(4) Geniş kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları sınavında başarılı olanlar dar kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları sınavından da başarılı olmuş sayılır.
(5) Sınavlarda başarısız olanların, yeniden girecekleri sınav sayısında herhangi bir sınırlama yoktur. Ancak, iki sınav arasında en az 60 gün olur.
Sınavların geçersiz sayılması
MADDE 13 – (1) Sınavlara katılan adaylardan;
a) Gerçek dışı beyanda bulunduğu veya sınava girme koşullarını taşımadığı sonradan anlaşılanların,
b) Sınavda kopya çektiği veya verdiği tespit edilenlerin,
c) Başkasının yerine sınava giren veya kendisinin yerine başkasının sınava girmesine imkan tanıyanların,
ç) Sınav kurallarına uymayanların,
sınavları Sınav Kurulunun kararıyla geçersiz sayılır.
(2) Yukarıda belirtilen nedenlerle sınavları geçersiz sayılanlar 3 yıl içinde açılacak hiçbir sınava alınmazlar. Sınavları geçersiz sayılarak 3 yıl içinde açılacak hiçbir sınava alınmayacak kişiler kendilerine bildirimin tebliğini izleyen 10 iş günü içinde yazılı olarak Kurula itiraz edebilirler. Bu itirazlar,
Kurul tarafından 30 iş günü içinde incelenip karara bağlanır ve sonuç itiraz edene Kurul tarafından yazılı olarak bildirilir.
(3) Sınavlarda sorulacak soruların önceden bilindiğinin tespiti halinde, katılanların tümü için geçerli olmak üzere ilgili sınavlar Kurul kararıyla iptal edilir.
Sınav sonuçlarına itiraz
MADDE 14 – (1) Sınav sonuçlarına itiraz, sonuçların İnternet’te ilanını izleyen 15 iş günü içinde İnternet üzerinden SPL’ye
yapılır. İtirazları Sınav Kurulu 30 iş günü içinde karara bağlar. Sınav Kurulunun kararlarına karşı, kararın ilgiliye tebliğini izleyen 10 iş günü içinde Kurula yazılı olarak itiraz edilebilir. Kurul itirazlara ilişkin kararını 15 iş günü içinde verir.
DÖRDÜNCÜ BÖLÜM
Sınav Kurulu
Sınav
Kurulu
MADDE 15 – (1) Gerek sınavın etkin bir şekilde yapılmasını sağlamak, gerekse sınav süreci, lisans türleri ve sınav konuları ile ilgili öneriler geliştirmek üzere bağımsız bir Sınav Kurulu oluşturulur. Sınav Kurulu 5 üyeden oluşur. Üyeler, Kurul Başkanı tarafından bir başkan ve bir de başkan vekili belirlenmek suretiyle seçilir. Üyelerin en az 3’ü Kurul meslek personeli veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansına sahip kişiler arasından seçilir.
(2) Sınav Kurulu üyelerine, SPL tarafından, SPL Yönetim Kurulunca belirlenen ücret ödenir.
(3) Sınav Kurulu, Sınav Kurulu Başkanının yazılı veya sözlü davetiyle, en az 3 üyenin katılımıyla toplanır ve en az 3 üyenin aynı yöndeki oyuyla karar alır.
(4) Sınav Kurulu üyeleri görevleri süresince ve görevden ayrıldıkları tarihten itibaren 2 yıl boyunca hiçbir şekilde lisanslama sınavlarına hazırlık eğitimi veremezler.
Sınav
Kurulunun görevleri
MADDE 16 – (1) Sınavlar, Sınav Kurulu tarafından yürütülür. Sınav Kurulunun operasyonel
hizmetleri SPL tarafından yerine getirilir. Sınav Kurulunun görevleri şunlardır:
a) Lisans türleri ile ilgili önerilerde bulunmak,
b) Sınavlara ilişkin iş akışını belirlemek,
c) Sınav sorularının hazırlanmasına ilişkin esasları belirlemek,
ç) Soru hazırlaması istenecek kişi ve kurumlar ile soruları gözden geçirecek kişileri belirlemek,
d) Soru
yazarlarına ödenecek telif ücretini ve gözden geçirme ücretini belirleyerek Yönetim Kuruluna sunmak,
e) Sınav sonuçlarına yapılacak itirazlar için adaylar tarafından ödenecek itiraz ücretini belirleyerek Yönetim Kuruluna sunmak,
f) Sınav soru bankasını oluşturmak, soru bankasını oluştururken gerekli görülen hallerde Kurul meslek personeli, akademisyenler
ve ilgili sermaye piyasası kurumlarının temsilcileri ile çalışmak, bu kişilerle komisyonlar kurmak,
g) Soru bankasının güncellenmesini temin etmek,
ğ) Sınavlara katılacak adaylara yönelik çalışma kitapları oluşturulması amacıyla Kurul meslek personeli, ilgili sermaye piyasası kurumlarının temsilcileri, akademisyenler ve alanında uzman diğer kişilerden oluşan komisyonlar kurmak,
h) Sınav soru setlerini düzenleyerek sınava hazır hale getirmek,
ı) Sınav tarihlerini belirlemek,
i) Sınavların yapılacağı şehirleri (sınav merkezlerini) belirlemek,
j) Sınavlarda sorulacak soruların gizliliğini temin etmek ve sınavlar için gerekli güvenlik önlemlerini almak,
k) Adayların sınava kabulü ile ilgili konularda nihai kararı vermek,
l) Sınav konularını ve sınav sistemini geliştirmek amacıyla önerilerde bulunmak,
m) Ölçme ve değerlendirme sonuçlarını analiz etmek,
n) Sınav sonuçlarına yapılacak itirazları sonuçlandırmak.
(2) Yönetim Kurulu, Sınav Kurulunun önerisi üzerine veya ihtiyaç duyulması halinde lisans türleri, sınav konuları ve sınav soruları ile ilgili konularda çalışmak üzere komisyonlar kurabilir veya danışmanlık hizmeti alabilir.
BEŞİNCİ BÖLÜM
Lisans Yenileme
Eğitimi, Lisansın Askıya Alınması veya İptal Edilmesi
Lisans yenileme eğitimi
MADDE 17 – (1)
Lisans sahibi olanlar her 3 yılda bir lisans yenileme eğitimlerine katılmak zorundadırlar. Lisans yenileme eğitimlerinin içeriği ve yapılış usulleri Kurul tarafından belirlenir. Lisans yenileme eğitimleri SPL tarafından veya SPL’nin
işbirliği yaptığı kuruluş tarafından düzenlenir.
(2) Lisans
yenileme eğitim tarihinin
hesaplanmasında lisans alınmaya hak kazanıldığı tarih esas alınır.
(3) Lisans
yenileme eğitimleri sonunda sınav yapılmaz, ancak eğitim süresinin en az %90’ına katılım zorunludur. Bu zorunluluğa uymayanlar eğitimi yeniden almak zorundadırlar.
Lisansın askıya alınması veya
iptal edilmesi
MADDE 18 – (1) Zamanı geldiği halde lisans yenileme eğitimlerine katılmayanların lisansı askıya alınır. Lisansı askıya alınanlar lisans konusu faaliyette bulunamazlar.
Yenileme eğitimlerine katılmak suretiyle askıya alınan lisans tekrar geçerli hale getirilir.
(2) Lisanslı kişilerin Kanuna, Kanuna dayanılarak yapılan düzenlemelere, belirlenen standart ve formlara ve
Kurulca alınan genel ve özel nitelikteki kararlara aykırı hareket ettiklerinin tespit edilmesi halinde
lisanslarının geçici veya sürekli olarak iptal edilmesine ilişkin esaslar Kurul tarafından belirlenir.
ALTINCI BÖLÜM
Sicil
Sicil tutma
MADDE 19 – (1) Lisansa
tabi kişileri istihdam
eden sermaye piyasası kurumları ve halka açık ortaklıklar, bu kişilerin işe giriş tarihinden itibaren 10 iş günü içerisinde SPL’ye
bildirimde bulunmak zorundadırlar. Söz konusu kişilerin işten ayrılmaları halinde de, ayrılış tarihinden itibaren yine 10 iş günü içerisinde söz konusu kişileri istihdam eden sermaye piyasası kurumları ve halka açık ortaklıklar tarafından SPL’ye bildirimde
bulunulması zorunludur. Bu
bildirimler Kurul tarafından belirlenen içeriğe ve yönteme göre yazılı veya elektronik olarak yapılır.
(2) Sicil kaydında tutulacak bilgiler ile bu bilgileri iletmekle yükümlü olacaklar Kurul tarafından belirlenir.
Sicil kaydı arama zorunluluğu
MADDE 20 – (1) Sermaye
piyasası kurumları ve halka açık ortaklıklar istihdam edecekleri sicile konu personele ait
sicil bilgilerini, hizmet akdini imzalamadan önce, SPL’den talep
etmek zorundadırlar.
Kamuya açıklama
MADDE 21 – (1) Sicil
bilgilerinden Kurulca uygun görülenler, borsalar ve ilgili diğer kurum ve kuruluşlara açık tutulur. Sicil bilgilerinin, kamu yararı açısından Kurulca uygun görülen kısmı, talep edenlere elektronik ortamda ya da yazılı olarak verilir.
(2) Bu maddenin
uygulanmasında 25/4/2006 tarihli ve 5490 sayılı Nüfus Hizmetleri Kanununun ilgili hükümleri ile diğer mevzuat hükümleri saklıdır.
YEDİNCİ BÖLÜM
Çeşitli ve Son Hükümler
Düzenlemelere
uyum ve sır saklama
yükümlülüğü
MADDE 22 – (1) Sınav Kurulu üyeleri, alt komisyon üyeleri ve SPL’ye
danışmanlık hizmeti verenler ile SPL’nin
ilgili personeli göreve başlamadan önce bu Tebliğe ve SPL esas sözleşmesine uyacaklarını, uymadıkları takdirde SPL’nin
uğrayacağı zararları karşılayacaklarını yazılı olarak beyan ederler.
(2) Sınav Kurulu üyeleri, alt komisyon üyeleri, SPL’ye
danışmanlık hizmeti verenler ve SPL’nin
diğer personeli sıfat ve görevleri dolayısıyla, SPL'ye, ilgililere
veya üçüncü kişilere ait öğrendikleri her türlü kişisel bilgileri ve sırları, mevzuatla izin verilen haller haricinde, herhangi
bir surette açıklayamazlar, doğrudan veya dolaylı olarak kendilerine veya üçüncü kişilere menfaat sağlama veya başkalarını zarara uğratma amacıyla kullanamazlar. Bu yükümlülük söz konusu kişilerin görevden ayrılmalarından sonra da devam eder.
Ücretler
MADDE 23 – (1) SPL
tarafından alınacak sınav ücreti, lisans belgesi ücreti, sicil tutma ücreti, lisans yenileme eğitimi ücreti ve diğer her türlü ücret Yönetim Kurulu tarafından belirlenir ve Kurulun onayı ile kesinleşir.
Sınav
belgelerinin saklanması
MADDE 24 – (1) Sınava başvuruda bulunanlar ile sınava katılanların belgeleri en az 10 yıl süre ile saklanır.
Lisans gerektiren unvan ve görevler
MADDE 25 – (1) Kurulun
ilgili düzenlemelerinde
aksi belirlenmedikçe, sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda ek-1’de belirlenen unvan ve görevlerde veya bunlara eşdeğer unvan ve görevlerde çalışacak kişilerin, yine ek-1’de belirlenen lisanslara sahip olmaları gerekmektedir.
(2) Kurulca,
ek-1’dekilerin dışında, sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çeşitli unvan ve görevlerde bulunacaklara bu Tebliğde belirtilen lisanslardan bir veya bir kaçını alma zorunluluğu getirilebilir veya belirlenen lisans alma
zorunlulukları kaldırılabilir.
Yabancı belgelerle çalışma hakkı
MADDE 26 – (1) Sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda lisansa tabi görevlerde çalışacak kişiler, yabancı uyruklu olmaları veya yurt dışında finansal piyasalar alanında en az 3 yıl çalıştıklarını tevsik etmeleri halinde, ilgili düzenlemelerde öngörülen diğer şartları taşımaları kaydıyla, sahip oldukları uluslararası geçerliliğe sahip ek-2’de belirtilen lisanslar ile yine ek-2’de belirtilen Kurul lisanslarını gerektiren unvan ve pozisyonlarda görev alabilirler. Benzer yabancı belgeler Kurulca değerlendirilir ve bunlarla ilgili görev alma hakları ilan edilir.
Yürürlükten kaldırılan tebliğ
MADDE 27 – (1) 11/8/2001 tarihli ve 24490 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (Seri: VIII, No: 34) yürürlükten kaldırılmıştır.
Daha önce verilen lisans belgelerinin denklik durumu
GEÇİCİ MADDE 1 – (1) Bu Tebliğin yürürlük tarihinden önce verilmiş olan lisansların denklik durumu ek-3’teki tabloda verilmiştir.
(2) Bu Tebliğin yürürlük tarihinden önce lisans almış kişiler lisans belgeleri ile birlikte SPL’ye
başvurmaları halinde, lisans belgelerine denk gelen yeni lisans
belgelerini alabileceklerdir.
Daha önce başarılı olunan sınav
konularının denklik
durumu
GEÇİCİ MADDE 2 – (1) Bu Tebliğin yürürlük tarihinden önce girilip de başarılı olunan sınav konularının denklik durumu ek-4’teki tabloda verilmiştir.
Daha önce kazanılan lisans alma hakları ve diğer haklar
GEÇİCİ MADDE 3 – (1) Bu Tebliğin yürürlük tarihinden önce lisans almaya hak kazanan kişiler, lisans belgelerini almamış olsalar dahi gerekli belgelerle birlikte SPL’ye
başvurmaları halinde, önceki lisanslara denk gelen yeni lisans belgelerini
alabileceklerdir.
(2) 11/7/2007 tarihi itibarıyla, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansını almaya hak kazananların, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansı ile aracı kurumlarda müfettiş ve iç kontrol elemanı olarak çalışma hakları saklıdır.
Daha önce girilen sınavlarda geçme notları
GEÇİCİ MADDE 4 – (1) Bu Tebliğin yürürlük tarihinden önce lisans almak üzere girilen, ancak bu Tebliğden önceki mevzuat hükümlerine göre başarılı olunamayan ve süre geçmesi nedeniyle silinmemiş sınav konularının her birinden alınmış notların 100 üzerinden en az 50 ve tüm sınav konularından alınmış notların aritmetik ortalamasının da en az 60 olması durumunda adaylar başarılı sayılır. Bu şartı sağlayamayan adaylar da bu Tebliğin yürürlük tarihinden sonraki sınavlara girerek sınav konularının her birinden 100 üzerinden en az 50 almaları ve tüm sınav konularından aldıkları notların aritmetik ortalamasının en az 60 olması durumunda başarılı sayılır.
Daha önce yardımcı olarak çalışan
personelin durumu
GEÇİCİ MADDE 5 – (1) Bu Tebliğin yürürlük tarihinden önce lisans sahibi bir personele bağlı olarak yardımcı şeklinde çalışan personel de, 6 ncı
maddenin üçüncü fıkrası uyarınca, bu Tebliğin yayımı tarihinden itibaren en fazla 3 yıl süre ile yardımcı olarak çalışabilir.
Lise mezunu personelin durumu
GEÇİCİ MADDE 6 – (1) Bu Tebliğin yürürlük tarihinden önce lise mezunu olarak lisans alanların lisansları geçerliliğini korur. Aynı şekilde,
bu Tebliğin
yürürlük
tarihinden önce
lise mezuniyetinin yeterli sayıldığı lisans türleri için
lise mezunu adayların başarılı oldukları sınavlar, daha önce
lise mezuniyetinin yeterli sayıldığı lisans türlerine bu Tebliğde
denk gelen lisansların denk sınavlarına
sayılır
ve bu adaylar lise mezunu dahi olsa eksik sınavlarını
tamamlayarak denk olan yeni lisansları alabilirler.
Önceden
aranan tecrübe şartı
GEÇİCİ MADDE 7 – (1) Bu Tebliğin yürürlük tarihinden önce, Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı, Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı, Konut Değerleme Uzmanlığı Lisansı ve Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Lisansı için başvuran ve bu lisansların sınavlarının bir kısmından veya tamamından başarılı olan adaylar için de bu Tebliğden önceki mevzuat hükümlerine göre lisans belgelerinin verilmesi aşamasında aranan tecrübe koşulu aranmaz.
Yatırım kuruluşları
personeli ile ilgili geçiş süreci
GEÇİCİ MADDE 8 – (1) Bu Tebliğin yayımlandığı tarih itibarıyla aracı kurumlarda genel müdür veya genel müdür yardımcısı olarak çalışanların son 1 yıldır bu görevde bulunmaları ve mali piyasalar veya işletmecilik alanında en az 7 yıllık mesleki deneyime sahip olmaları halinde bu kişilerde 25 inci maddede belirtilen lisans şartı aranmaz.
(2) Bu Tebliğin yayımlandığı tarih itibarıyla aracı kurumlarda çalışan genel müdür ve genel müdür yardımcıları, kredili işlem sorumluları ile yatırım danışmanlığı faaliyet izni olmayan aracı kurumlar ve mevduat ve katılım bankalarında çalışan araştırma uzmanları ve bunların yöneticileri bu Tebliğ ile getirilen lisans şartlarını Tebliğin yayımı tarihinden itibaren 3 yıl içinde sağlarlar. Aksi
takdirde bu görevlerde çalışamazlar.
Yürürlük
MADDE 28 – (1) Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.
Yürütme
MADDE 29 – (1) Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.
Ek-1
Lisans Gerektiren Unvan ve Görevler
|
Unvan ve Görevler
|
Gerekli Lisanslar
|
|
YATIRIM KURULUŞLARI
|
|
|
Aracı Kurum
(Aksi belirtilmedikçe,
faaliyet izinleri çerçevesinde dar, kısmi ve geniş yetkili aracı kurumlar
için geçerlidir.)
|
|
|
Genel Müdür (kısmi veya geniş yetkili aracı kurumlar için)
|
Sermaye
Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Genel Müdür Yardımcısı ve İhtisas
Personelinin Görev Yaptığı Birimin Bağlı Bulunduğu Kademelerdeki Yöneticiler
(kısmi veya geniş yetkili aracı
kurumlar için)
|
Sermaye
Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Birim Yöneticisi ve Birim Yöneticisi
ile İhtisas Personeli Arasındaki Yöneticiler
|
|
|
a) Müşteri temsilcilerinin bağlı olduğu birimin yöneticisi
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
(Birimde kaldıraçlı alım satım işlemleri dahil türev araç işlemlerinin yürütülecek olması durumunda
Türev Araçlar Lisansı olması aranır.)
|
|
b) Türev araçlar personelinin bağlı olduğu birimin yöneticisi
|
Türev Araçlar Lisansı
|
|
c) Portföy aracılığı birimi yöneticisi
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
(Birimde türev araç işlemlerinin yürütülecek olması
durumunda Türev Araçlar Lisansı olması aranır.)
|
|
ç) Kurumsal finansman uzmanı, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı,
portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
d) Risk yönetim elemanının bağlı olduğu birimin yöneticileri
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
(Birimde türev araç işlemlerinin yürütülecek olması
durumunda Türev Araçlar Lisansı olması aranır.)
|
|
e) Genel saklama faaliyetlerini yürüten takas ve operasyon
sorumlusu ile türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusunun bağlı
olduğu birimin yöneticileri
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Müşteri Temsilcisi (emir iletimine aracılık, işlem aracılığı, portföy
aracılığı faaliyetleri sırasında müşteri temsilciliği yapan personel)
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
|
|
Türev Araçlar Personeli (türev araçlar müşteri temsilcisi ile türev araçlar muhasebe ve
operasyon sorumlusu dışındaki türev araçlar personeli)
|
Türev Araçlar Lisansı
|
|
Portföy aracılığı faaliyetlerine ilişkin olarak
müşteriye satışı yapılacak türev araç sözleşmeleri de dahil
olmak üzere sermaye piyasası araçlarının fiyat, dayanak varlık, getiri
vb. şartlarını belirleyen, buna ilişkin hesaplamaları yapan personel
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
(Birimde türev araç işlemlerinin yürütülecek olması
durumunda Türev Araçlar Lisansı olması aranır.)
|
|
Kredili İşlem Sorumlusu (özkaynak oranlarının uygunluğunu,
müşterilerin risklerini takip eden personel)
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
|
|
Teftiş Birimi Yöneticisi
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Müfettiş
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
İç Kontrol Elemanı
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı
|
|
Risk Yönetim Elemanı (portföy aracılığı faaliyetlerinden kaynaklanan
risklerin takibinden sorumlu personel)
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
(Birimde türev araç işlemlerinin yürütülecek olması
durumunda Türev Araçlar Lisansı olması aranır.)
|
|
Araştırma Uzmanı (yatırım danışmanlığı faaliyet izni olmayan aracı kurumlarda
genel yatırım tavsiyelerinin hazırlanmasından sorumlu olan personeli de
kapsar)
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Yatırım Danışmanı
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Portföy Yöneticisi
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Birimde türev araç işlemlerinin yürütülecek
olması durumunda Türev Araçlar Lisansı olması aranır.)
|
|
Kurumsal Finansman Uzmanı
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Takas Operasyon Sorumlusu
|
|
|
a) Takas ve Operasyon Sorumlusu
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
|
|
b) Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
|
|
Borsa Üye Temsilcisi
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
|
|
İrtibat Bürosu Sorumlusu
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
|
|
Şube Müdürü
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı
|
|
Banka
(Sermaye piyasası mevzuatı
çerçevesinde yetkili oldukları yatırım hizmet ve faaliyetleriyle ilgili
olarak aranır.)
|
|
|
Birim Yöneticisi ve Birim Yöneticisi ile İhtisas
Personeli Arasındaki Yöneticiler
|
|
|
a) Müşteri temsilcilerinin bağlı olduğu birimin yöneticisi
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
(Birimde kaldıraçlı alım satım işlemleri dahil türev araç işlemlerinin yürütülecek olması durumunda
Türev Araçlar Lisansı olması aranır.)
|
|
b) Türev araçlar personelinin bağlı olduğu birimin yöneticisi
|
Türev Araçlar Lisansı
|
|
c) Portföy aracılığı birimi yöneticisi
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
(Birimde türev araç işlemlerinin yürütülecek olması
durumunda Türev Araçlar Lisansı olması aranır.)
|
|
ç) Kurumsal finansman uzmanı, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı,
portföy yöneticisinin işlevsel olarak bağlı olduğu
birimin yöneticileri
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
d) Risk yönetim elemanının bağlı olduğu birimin yöneticileri
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
(Birimde türev araç işlemlerinin yürütülecek olması
durumunda Türev Araçlar Lisansı olması aranır.)
|
|
e) Genel saklama faaliyetlerini yürüten takas ve operasyon
sorumlusu ile türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusunun bağlı
olduğu birimin yöneticileri
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Müşteri Temsilcisi (emir iletimine aracılık, işlem aracılığı, portföy
aracılığı faaliyetleri sırasında müşteri temsilciliği yapan personel)
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
|
|
Türev Araçlar Personeli (türev araçlar müşteri temsilcisi ile türev araçlar muhasebe ve
operasyon sorumlusu dışındaki türev araçlar personeli)
|
Türev Araçlar Lisansı
|
|
Portföy aracılığı faaliyetlerine ilişkin olarak
müşteriye satışı yapılacak türev araç sözleşmeleri de dahil
olmak üzere sermaye piyasası araçlarının fiyat, dayanak varlık, getiri
vb. şartlarını belirleyen, buna ilişkin hesaplamaları yapan personel
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
(Birimde türev araç işlemlerinin yürütülecek olması
durumunda Türev Araçlar Lisansı olması aranır.)
|
|
Risk Yönetim Elemanı (portföy aracılığı faaliyetlerinden kaynaklanan
risklerin takibinden sorumlu personel)
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
(Birimde türev araç işlemlerinin yürütülecek olması
durumunda Türev Araçlar Lisansı olması aranır.)
|
|
Araştırma Uzmanı (mevduat ve katılım bankalarında genel yatırım tavsiyelerinin
hazırlanmasından sorumlu olan personeli de kapsar)
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Yatırım Danışmanı
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Portföy Yöneticisi
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Birimde türev araç işlemlerinin yürütülecek
olması durumunda Türev Araçlar Lisansı olması aranır.)
|
|
Kurumsal Finansman Uzmanı
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Takas ve Operasyon Sorumlusu
|
|
|
a) Takas ve Operasyon Sorumlusu
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
|
|
b) Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
|
|
KOLEKTİF YATIRIM KURULUŞLARI
|
|
|
Portföy Yönetim Şirketi
|
|
|
Genel Müdür
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Genel Müdür Yardımcıları
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
İç Kontrol Elemanı
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Müfettiş
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Araştırma Uzmanı
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Yatırım Danışmanı
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Portföy Yöneticisi
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Portföy Yöneticisi (Türev
araç işlemi yapılması halinde)
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı
|
|
Risk yönetim birimi personeli
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı
|
|
Yönetim kurulu üyelerinden biri
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı
|
|
Fon Müdürü
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı
|
|
Portföy Saklama Kuruluşu
|
|
|
Saklama Hizmet Birimi Yöneticisi
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı
|
|
İç Kontrol Elemanı
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı
|
|
Risk yönetim birimi personeli
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı
|
|
Takas ve Operasyon Sorumlusu
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
|
|
Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
|
|
Emeklilik Yatırım Fonu
|
|
|
Risk yönetim birimi personeli
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı
|
|
Serbest Fon
|
|
|
Portföy Yöneticisi
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı
|
|
Garantili ve Koruma Amaçlı Fon
|
|
|
Portföy Yöneticisi
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı
|
|
Menkul Kıymet Yatırım Fonu ve Borsa Yatırım Fonu
|
|
|
Portföy Yöneticisi
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3
|
|
Portföy Yöneticisi (Fon portföyüne riskten korunma ve/veya yatırım amacıyla
türev araçlar dâhil edilmesi halinde)
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı
|
|
Gayrimenkul Yatırım Fonu
|
|
|
Gayrimenkul Değerleme Uzmanı
|
Gayrimenkul Değerleme
Lisansı
|
|
Menkul Kıymet Yatırım Ortaklığı
|
|
|
Genel Müdür
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Risk yönetim birimi personeli
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı (Ortaklığın esas sözleşmesinde
türev araç işlemine taraf olmayacağına ilişkin hüküm yoksa)
|
|
İç Kontrol Elemanı
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Müfettiş
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri
Düzey 3 Lisansı
|
|
Portföy Yöneticisi
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Portföy Yöneticisi (Portföye
türev araç dahil edilmesi halinde)
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı
|
|
Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı
|
|
|
Portföy Yöneticisi (Portföylerinin
para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının
%10’unu aşması ve kendileri yönetmeleri halinde)
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Portföy Yöneticisi (Portföylerinin
para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının
%10’unu aşması, kendileri yönetmeleri ve portföye türev araç dahil edilmesi halinde)
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı
|
|
Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığı
|
|
|
Portföy Yöneticisi (Portföylerinin
mevduat ve katılma hesapları hariç para ve sermaye piyasası araçlarından
oluşan kısmının aktif toplamının %10’unu aşması ve kendileri yönetmeleri
halinde)
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Portföy Yöneticisi (Portföylerinin mevduat ve katılma hesapları
hariç para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif
toplamının %10’unu aşması, kendileri yönetmeleri ve portföye türev araç dahil edilmesi halinde)
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri
Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı
|
|
HALKA AÇIK ŞİRKETLER
|
|
|
Yatırımcı
İlişkileri Bölümü Yöneticisi (II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği uyarınca birinci
ve ikinci grupta yer alan halka açık ortaklıklar)
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve
Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı
|
|
Yatırımcı
İlişkileri Bölümü Yöneticisi (II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği uyarınca üçüncü
grupta yer alan halka açık ortaklıklar)
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı
veya
Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı
|
|
GAYRİMENKUL DEĞERLEME ŞİRKETLERİ
|
|
|
Gayrimenkul Değerleme Uzmanı
|
Gayrimenkul Değerleme
Lisansı
|
|
Konut Değerleme Uzmanı
|
Konut Değerleme
Lisansı
|
|
KREDİ DERECELENDİRME ŞİRKETLERİ
|
|
|
Kredi Derecelendirme Uzmanı
|
Kredi Derecelendirme
Lisansı
|
|
KURUMSAL YÖNETİM DERECELENDİRME ŞİRKETLERİ
|
|
|
Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanı
|
Kurumsal Yönetim
Derecelendirme Lisansı
|
Ek-2
Yabancı Belgelerle Çalışma Hakkı
|
Yabancı Belgeler
|
Çalışılabilecek Unvan ve Görevler
|
|
The Chartered Financial Analyst Level 1
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
aranan unvan ve görevler
|
|
The Chartered Financial Analyst Level 2
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı aranan unvan ve görevler
|
|
The Chartered Financial Analyst Level 3
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve/veya Türev Araçlar Lisansı aranan unvan
ve görevler
|
|
General Securities Representative Examination (Series 7)
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı aranan unvan ve görevler
|
|
Chartered Institute for Securities and Investment Level 2 Award in
Fundamentals of Financial Services
|
Sermaye
Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı aranan unvan ve görevler
|
|
Chartered Institute for Securities and Investment Level 3 Certificate in Investment Operations
|
Sermaye
Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı aranan unvan ve görevler
|
|
Chartered Institute for Securities and Investment Level 3 Certificate in Investments (Securities and Financial Derivatives)
|
Sermaye
Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve/veya Türev Araçlar Lisansı
aranan unvan ve görevler
|
Ek-3
Daha Önce Verilen Lisans Belgelerinin Denklik Durumu
|
Daha Önce Verilmiş Olan Lisanslar
|
Denk Olan Yeni Lisanslar
|
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Temel Düzey Lisansı
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı
|
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
|
|
Türev Araçlar Lisansı
|
Türev Araçlar Lisansı
|
|
Kurumsal Yönetim
Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı
|
Kurumsal Yönetim
Derecelendirme Lisansı
|
|
Kredi Derecelendirme
Uzmanlığı Lisansı
|
Kredi Derecelendirme
Lisansı
|
|
Konut Değerleme
Uzmanlığı Lisansı
|
Konut Değerleme
Lisansı
|
|
Gayrimenkul Değerleme
Uzmanlığı Lisansı
|
Gayrimenkul Değerleme
Lisansı
|
|
Temel Düzey Müşteri
Temsilciliği Lisansı
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
|
|
Türev Araçlar Müşteri
Temsilciliği Lisansı
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
|
|
Takas ve Operasyon
Sorumlusu Lisansı
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
|
|
Türev Araçlar Muhasebe
ve Operasyon Sorumlusu Lisansı
|
Sermaye Piyasası
Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
|
Ek-4
Daha Önce Başarılı Olunan Sınav Konularının Denklik Durumu
|
Daha Önce Başarılı
Olunan Sınav Konuları
|
Denk Olan Yeni Sınav Konuları
|
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı
|
|
|
1. Genel Ekonomi
|
Genel Ekonomi
|
|
2. Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili
Mevzuat
|
Dar Kapsamlı Sermaye
Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Yatırım Kuruluşları
|
|
3. Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye
Piyasası Araçları
|
Sermaye Piyasası
Araçları 1 ve Sermaye Piyasası Araçları 2
|
|
4. Pay Piyasası
|
4, 5 ve 6 numaralı
sınav konularından alınan notların ortalamasının 50’nin üzerinde olması
halinde;
Finansal Piyasalar
|
|
5. Borçlanma Araçları Piyasası
|
|
6. Diğer Teşkilatlanmış Piyasalar ve
Pazar Yerleri
|
|
7. İlgili Vergi Mevzuatı
|
Kurumlarda ve Sermaye
Piyasasında Vergilendirme
|
|
8. Temel Finans Matematiği, Değerleme
Yöntemleri, Muhasebe ve Mali Analiz
|
Temel Finans
Matematiği ve Değerleme Yöntemleri
|
|
9. Takas, Operasyon, Saklama ve Kaydileştirme
|
Takas, Saklama ve
Operasyon İşlemleri
|
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı
|
|
|
1. Genel Ekonomi ve Mali Sistem (Ortak
Modül)
|
Genel Ekonomi
|
|
2. Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili
Mevzuat (Ticaret Hukuku ve Borçlar Hukuku) (Ortak Modül)
|
Geniş Kapsamlı Sermaye
Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Yatırım Kuruluşları
|
|
3. Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye
Piyasası Araçları (Ortak Modül)
|
Sermaye Piyasası
Araçları 1 ve Sermaye Piyasası Araçları 2
|
|
4. Ulusal ve Uluslararası Piyasalar
|
Finansal Piyasalar
|
|
5. Finansal Yönetim
|
Finansal Yönetim ve
Mali Analiz
|
|
6. Analiz Yöntemleri
|
Temel Finans
Matematiği ve Değerleme Yöntemleri
|
|
7. Muhasebe, Finansal Raporlama ve
Denetim
|
Muhasebe ve Finansal
Raporlama
|
|
8. İlgili Vergi Mevzuatı (Ortak Modül)
|
Kurumlarda ve Sermaye
Piyasasında Vergilendirme
|
|
Türev Araçlar Sınavı
|
|
|
1. Genel Ekonomi ve Mali Sistem (Ortak
Modül)
|
Genel Ekonomi
|
|
2. Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili
Mevzuat (Ticaret Hukuku ve Borçlar Hukuku) (Ortak Modül)
|
Geniş Kapsamlı Sermaye
Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Yatırım Kuruluşları
|
|
3. Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye
Piyasası Araçları (Ortak Modül)
|
Sermaye Piyasası
Araçları 1 ve Sermaye Piyasası Araçları 2
|
|
4. Türev Araçlar
|
4, 5 ve 6 numaralı
sınav konularından alınan notların ortalamasının 50’nin üzerinde olması
halinde;
Türev Araçlar,
Piyasalar ve Risk Yönetimi
|
|
5. Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasalarının
İşleyişi
|
|
6. Türev Araçlarla Arbitraj ve Korunma
|
|
7. Muhasebe, Takas ve Operasyon
İşlemleri
|
Takas, Saklama ve
Operasyon İşlemleri
|
|
8. İlgili Vergi Mevzuatı (Ortak Modül)
|
Kurumlarda ve Sermaye
Piyasasında Vergilendirme
|
|
Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Sınavı
|
|
|
1. Gayrimenkul Değerleme Esasları
|
Gayrimenkul Değerleme
Esasları
|
|
2. Mesleki Mevzuat ve Meslek Kuralları
|
2 ve 5 numaralı sınav
konularından alınan notların ortalamasının 50’nin üzerinde olması
halinde;
Gayrimenkul Mevzuatı
|
|
3. İnşaat ve Gayrimenkul Muhasebesi
|
İnşaat ve Gayrimenkul
Muhasebesi
|
|
4. Temel Finans Matematiği
|
Temel Finans
Matematiği ve Değerleme Yöntemleri
|
|
5. İlgili Vergi Mevzuatı
|
2 ve 5 numaralı sınav
konularından alınan notların ortalamasının 50’nin üzerinde olması
halinde;
Gayrimenkul Mevzuatı
|
|
Konut Değerleme Uzmanlığı Sınavı
|
|
|
1. Konut Değerlemesi ve Temel Finans
Matematiği
|
Gayrimenkul Değerleme
Esasları
|
|
2. Mesleki Mevzuat ve Meslek Kuralları,
İlgili Vergi Mevzuatı
|
Gayrimenkul Mevzuatı
|
|
Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı
|
|
|
1. Genel Ekonomi ve Mali Sistem (Ortak
Modül)
|
Genel Ekonomi
|
|
2. Sermaye Piyasası Hukuku ve Anonim
Şirketler Hukuku (Ortak Modül)
|
Geniş Kapsamlı Sermaye
Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Ticaret Hukuku
|
|
3. Kredi Derecelendirmesi ve Finans
|
Kredi Derecelendirmesi
|
|
4. Finansal Raporlama ve Denetim
|
Muhasebe ve Finansal
Raporlama
|
|
Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı
Sınavı
|
|
|
1. Genel Ekonomi ve Mali Sistem (Ortak
Modül)
|
Genel Ekonomi
|
|
2. Sermaye Piyasası Hukuku ve Anonim
Şirketler Hukuku (Ortak Modül)
|
Geniş Kapsamlı Sermaye
Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Ticaret Hukuku
|
|
3. Kurumsal Yönetim
|
Kurumsal Yönetim
|
|